監管風暴刮向券商"龍頭"

滾動新聞

• 券商備戰“雙11”從概念走向實戰 華泰證券獨辟蹊徑推出“攢錢大作戰”

  新華網北京11月10日（晏珊）近日，“雙11”全民電商狂歡節正如火如荼的進行。據悉，“為剁手攢錢”活動從11月7日0點上線，到11月10日24點結束，其中11月7日到9日為蓄水期，10號為行權期，可統一蓄水期獲得的樂米獎品，搶高收益理財產品，獲得的樂米可在樂米商城進行兌換，可 兌換京東、天貓等電商購物卡及其它海量獎品。

  新華網 2016-11-10

• 不止券商“搶跑”深港通 基金公司也“出手”中小盤港股

  記者注意到，長期以來，港股市場平均估值水平低于A股同類股票，特別是小盤股市凈率水平差異較大，恒生綜合小型股指數在9月20日平均市凈率為1.09倍。”WIND資訊顯示，截至2016年11月4日，其任職大成標普500等權重指數基金經理期間，該基金總收益率為86%，年均復合收益率為13.9%。

  證券日報 2016-11-10

• 券商股持續走低 第一創業跌3.06%

  【券商股持續走低 第一創業跌3.06%】券商股持續走低，第一創業跌3.06%、華泰證券跌2.94%、東吳證券跌2.82%、招商證券跌2.55%、山西證券跌2.48%、長江證券跌2.36%、國信證券跌2.23%、東北證券跌2.01%、國金證券跌1.91%。

  中國證券網 2016-11-09

• 匯金系券商再整合 中金公司復牌后連續兩日下跌

  截至今年6月底，中金公司和中投證券的總資產分別為736億元和772億元，合并后總資產將達1508億元　截至今年6月30日，中央匯金持有中金公司28.45%的股權，持有中投證券100%的股權。

  證券日報 2016-11-09

• 券商積極備戰深港通 華泰著重投資者線上體驗

  2016-11-08

• 券商股領漲兩市 第一創業漲2.99%

  【券商股領漲兩市 第一創業漲2.99%】券商股領漲兩市，第一創業漲2.99%、山西證券漲2.65%、長江證券漲2.12%、華泰證券漲1.99%、東吳證券漲1.91%、招商證券漲1.69%、國元證券漲1.59%、廣發證券漲1.51%。

  中國證券網 2016-11-08

• 上市券商10月業績環比回落

  【上市券商10月業績環比回落】Wind數據顯示，25家上市券商10月實現母公司口徑營業收入129.84億元，實現母公司口徑凈利潤57.14億元，較9月份分別環比下降8.66%和下降1.61%。具體來看，25家上市券商中，10月份共有10家券商母公司凈利潤實現環比增長，分別為中信證券、國泰君安、國信證券、招商證券、光大證券、安信證券、東吳證券、國金證券、東興證券和國元證券。

  上海證券報 2016-11-08

• 42家券商深港通業務獲批 六大概念股最受益可重點關注

  【42家券商深港通業務獲批 六大概念股最受益可重點關注】據悉，近日深交所向42家證券公司下發了同意開通深港通下港股通業務交易權限的通知，海通證券、中信證券、銀河證券等大型券商均在其列，目前包括全網測試在內的多項系統測試正在有序進行之中，全網測試將于11月13日結束。

  證券日報 2016-11-07

• 深港通倒計時 券商業績“紅利”可期

  

  深港通開通箭在弦上，市場各方積極備戰。長期來看，取消總額度限制可以鼓勵更多海外機構投資者參與深港通和滬港通。目前，滬港通、深港通已同時取消總額度限制，繼續保持每日額度限制，并可根據運營情況對投資額度進行調整，進一步提升了靈活性。

  中國證券報 2016-11-07

• 證監會將加大券商公司債券業務監管力度

  11月4日，中國證監會新聞發言人鄧舸在新聞發布會上介紹2016年7月組織部分派出機構開展證券公司公司債券業務專項檢查情況。下一步，證監會將繼續堅持依法、從嚴、全面監管的原則，加強對證券公司公司債券業務的監管力度，嚴厲打擊違法違規行為，引導證券公司依法合規執業。

  中證網 2016-11-05

• 券商積極備戰深港通 投資者教育成抓手

  

  日前，部分證券公司收到同意開通深港通下港股通業務交易權限的通知。上證報記者從業內了解到，獲批券商中部分已可接受投資者申請開通相關業務，部分則剛剛啟動相關業務準備的檢查工作，待檢查完畢后才可為客戶辦理。與此同時，各家機構都非常重視該項業務，備戰態度十分積極。除了配合交易所及結算公司進行測試外，投資者教育、內部配套制度等準備工作正在如火如荼地進行著。

  上海證券報 2016-11-05

• 券商公司債券業務專項檢查暴露五問題 證監會采取措施

  證監會新聞發言人鄧舸4日通報了證券公司公司債券業務專項檢查結果。專項檢查結果顯示，證券公司的公司債券業務存在盡職調查不充分、工作底稿不完善、投資者適當性制度未有效執行、簿記建檔管理松懈、受托管理未勤勉盡責等五大問題。根據發現的問題，證監會對部分違規證券公司采取了行政監管措施。

  上海證券報 2016-11-05

• 證監會：券商公司債業務存盡調不充分等五大問題

  據介紹，本次專項檢查針對性地選取了債券承銷業務規模增長較快的中小證券公司作為檢查對象，重點對其制度建設完備性、內控機制有效性、盡職調查充分性、債券承銷和受托管理業務合規性等4個方面進行了檢查。

  新華網 2016-11-04

• 三季報窺探行業冷暖：券商多元化發展值得期待

  券商三季報成績單出爐，整體業績下滑明顯。受市場環境及去年較高基數的影響，券商前三季度業績同比下滑在預料之中。今年前9個月上市券商歸屬母公司凈利潤同比仍然呈現大幅下滑的態勢。其中，經紀業務、自營業務、投行業務為券商業務構成三大支柱。

  新華網 2016-11-04

• 妖股隕落 券商股扛旗

  歐美市場下跌沒能左右A股走勢。隔岸歐美市場的下跌對周四早間開盤直接產生影響，滬深兩市昨天早盤雙雙低開，但很快在券商等權重股的帶動下，滬指震蕩上揚。午后開盤，券商帶動中字頭、權重、題材等個股全線爆發，滬指單邊上攻，攻克3140點前期高點，創下熔斷來新高。

  京華時報 2016-11-04

• 券商發力“互聯網化” 證券行業漸顯“新生態”

  互聯網和大數據時代的到來，令金融消費全產業鏈變得更加高效。邁過“牌照競爭時代”的券商們不約而同地發力“互聯網化”，也使得證券行業逐漸顯現用戶與資產高效鏈接的“新生態”。

  新華社 2016-11-03

• 午后滬指大漲逾1% 中字頭拉升券商股領漲

  【午后滬指大漲逾1% 中字頭拉升券商股領漲】午后滬指漲幅擴大至1%以上，中國建筑、中國交建、中鐵二局等中字頭集體拉升，券商股以整體4%的漲幅領跑，次新股、高送轉等概念繼續走強。截至發稿，滬指報3136.35點，漲1.1%；深成指報10796.4點漲0.97%；創業板指報2165.38點，漲0.88%。

  新華網 2016-11-03

• 合資券商進軍A股經紀業務

  2日，記者在瑞信中國投資論壇上獲悉，目前，以QFII、RQFII為代表的國際機構投資對A股態度正在回暖，一些機構甚至正申請增量額度

  南方日報 2016-11-03

• 兩市早盤震蕩翻紅 券商股強勢領漲

  【兩市早盤震蕩翻紅 券商股強勢領漲 】早盤券商股強勢領漲，滬指震蕩翻紅重回3100點。截至發稿，滬指報3109.28點，漲0.22%；深成指報10714.2點，漲0.16%；創業板報2145.56點，跌0.04%。盤面上看，券商板塊漲逾2%，截至發稿相關個股悉數飄紅，國元證券漲5.85%，東吳證券漲3.29%，國金證券漲3.28%；第一創業漲2.73%。

  新華網 2016-11-03

• 盤中：滬指低位震蕩 券商股護盤

  【盤中：滬指低位震蕩 券商股護盤】周三兩市低開后基本維持低位震蕩走勢，滬指回踩5日均線，券商股啟動護盤，股權轉讓、黃金概念股走強，兩市跌幅有所收窄，截至發稿，滬指報3115.68點跌0.20%，深成指報10778.5點，跌幅0.16%。盤面上看，股權轉讓、黃金等板塊領漲；白酒走弱，恒大概念股劇烈分化。

  新華網 2016-11-02

• 投資者中簽棄購 券商撿大便宜

  

  盡管從“預先繳款”更改為“中簽繳款”的新股發行制度已經實施了大半年，但是仍然有不少散戶因為各種疏忽而忘記繳款，甚至連不少機構投資者也出現在棄購的“黑名單”中。

  廣州日報 2016-11-02

• 證監會支持券商基金積極穩妥開展國際化經營

  

  中國證監會副主席李超11月1日表示，中國證監會將始終堅持市場化、法治化、國際化的改革方向，繼續支持證券基金經營機構積極穩妥地開展國際化經營，集中力量做大做強主業，增強核心競爭力，全面提升合規內控和風險管理水平，更好服務實體經濟，更好服務國家“一帶一路”戰略，更好服務資本市場雙向開放。

  上海證券報 2016-11-02

• 券商三季度業績環比小幅回暖

  上市券商三季報披露落下帷幕，整體來看，上市券商三季度凈利潤環比實現小幅度增長。分析人士指出，在自營業務收入明顯回落的情況下，IPO和債券承銷規模的快速增長令券商投行業務在三季度表現突出，并帶動了券商業績的小幅回暖。

  上海證券報 2016-10-31

• 券商看好新華網發展前景 具備較好的成長性

  中國證券報 2016-10-31

• 券商股直線拉升 東北證券漲2.77%

  【券商股直線拉升 東北證券漲2.77%】券商股直線拉升，東北證券漲2.77%、國元證券漲2.29%、東吳證券漲1.87%、錦龍股份漲1.27%、太平洋漲1.17%。

  中國證券網 2016-10-26

• 滬指漲1.21%創近兩月新高 煤炭券商成大功臣

  京華時報 2016-10-25

• 券商烏龍研報頻遭打臉誰之過？

  京華時報 2016-10-25

• 券商股飚升 東吳證券大漲6%

  【券商股飚升 東吳證券漲6%】券商股飚升，東吳證券漲6.00%、第一創業漲4.25%、國元證券漲2.95%、山西證券漲2.18%、廣發證券漲2.11%、華泰證券漲1.87%、方正證券漲1.74%、招商證券漲1.73%、西部證券漲1.70%、長江證券漲1.60%、東北證券漲1.58%、國信證券漲1.57%、中信證券漲1.56%、興業證券漲1.54%。

  中國證券網 2016-10-24

• 前三季度券商整體業績同比降50% 全年業績或難扭頹勢

  

  統計顯示，受市場環境影響，上市券商證券經紀、融資融券、證券自營等業務收入同比均大幅下降，上市券商整體經營業績同比下滑明顯。安信證券非銀行業分析師趙湘懷表示，券商行業的貝塔值大幅提升主要源于券商出資入市。

  中證網 2016-10-24

• 債市上漲無視利空 券商提請慎用杠桿

  新華社上海１０月２２日專電題：債市上漲無視利空　券商提請慎用杠桿　

  新華社 2016-10-22

• 收盤：滬指震蕩微漲0.21% 券商基建輪番發力

  【收盤：滬指震蕩微漲0.21% 券商基建輪番發力】周五滬指早盤沖高回落并引發了跳水，午后滬指震蕩翻紅。截至收盤，滬指報3090.94點，漲0.21%，成交2019.54億元；深成指報10748.90點，跌0.33%，成交3040.99億元；創業板指報2181.00點，跌0.56%，成交868.97億元。

  新華網 2016-10-21

• 三券商因新三板業務違規被處罰

  【三券商因新三板業務違規被處罰】日前，又有三家券商因為新三板業務違規而被監管處罰。其中，華創證券、東興證券旗下營業部因為不合格投資者開戶而被暫停新三板開戶6個月；華安證券旗下營業部因內控不完善被責令整改。業內人士表示，部分券商心存僥幸未嚴格執行投資者適當性管理制度是導致違規行為發生的主要原因。

  上海證券報 2016-10-21

• 三券商因新三板業務違規被罰 業界盼投資者門檻細化

  【三券商因新三板業務違規被罰】日前，又有三家券商因為新三板業務違規而被監管處罰。對于上述華創證券及東興證券旗下營業部的違規行為，上海證監局采取了暫停其新三板新開戶6個月的決定，期限自2016年10月10日至2017年4月10日止。

  上海證券報 2016-10-21

• 華安、東興、華創三券商新三板違規開戶被罰

  記者昨天獲悉，華安、東興、華創三券商新三板違規開戶被查，其中東興和華創兩家券商相關營業部被暫停新開客戶交易權限業務6個月，華安證券旗下營業部也被安徽證監局責令整改。

  京華時報 2016-10-20

• 新三板主辦券商負面記錄大幅反彈

  全國股轉公司10月19日公布的最新一期主辦券商執業質量評價結果顯示，9月份共記錄負面行為332條，環比上升72.02%，涉及67家主辦券商。

  證券時報 2016-10-20

• 兩券商回歸A股再近一步 A+H或成標配

  【兩券商回歸A股再近一步 A+H或成標配】已登陸香港證券市場的銀河證券和中原證券，近日出現在中國證監會最新公布的一期IPO預披露名單當中，這意味著它們離回歸A股市場的目標又近了一步。分析人士指出，在擴充凈資本及布局國際化業務的共同推動下，“A+H”或成中資券商標配。

  上海證券報 2016-10-18

• 兩券商回歸A股再近一步 A+H或成標配

  已登陸香港證券市場的銀河證券和中原證券，近日出現在中國證監會最新公布的一期IPO預披露名單當中，這意味著它們離回歸A股市場的目標又近了一步。根據銀河證券和中原證券公布的A股招股說明書（申報稿），銀河證券公司擬發行不超過16.94億股，中原證券公司擬發行不超過8.77億股，兩家公司的擬上市地均為上交所。

  上海證券報 2016-10-18

• 券商砥礪前行再臨變局

  注冊資本為35億元，申港證券一改券商多有地方政府或者國有企業背景的常態，股東為港資企業和境內的民營企業。10月17日，首家兩地合資全牌照證券公司——申港證券在上海開業，掀開新一批外資、合資和新設券商的面紗。

  中國證券報 2016-10-18

• 券商熱議債轉股：中字頭能否再迎“升機”？

  對于資本市場而言,與上一輪債轉股相比，本輪債轉股概念有何新意？中字頭、債轉股概念可持續性又如何？業內人士普遍認為，在受益于債轉股的銀行、 AMC （資產管理公司）和企業三類主要參與者當中，本次債轉股方案已經開業的AMC將是未來債轉股的主要實施機構，無疑稱為此番政策的最主要受益者。同時可關注債轉股短期利好股權較為集中的大型銀行以及地方銀行。

  新華網 2016-10-17

• 首批10只社保重倉股浮出 券商看好新城控股等2只新進股

  【首批10只社保重倉股浮出 券商看好新城控股等】值得一提的是，社保基金三季度新進或增持4只個股，其中，新進持股方面，社保基金三季度新進持有新城控股和宋城演藝，增持方面，社保基金三季度增持天奇股份和黑芝麻，增持股份數量分別為105萬股和100萬股。

  證券日報 2016-10-17

• 21家券商9月凈利總額環比回升

  10月13日晚，申萬宏源、國泰君安、中信證券、海通證券、招商證券等21家證券公司發布了9月份主要財務數據。據中國證券報記者初步統計，其中可比的19家證券公司9月實現凈利潤總額相比8月份增長5.06%。

  中國證券報 2016-10-14

• 多數券商三季度業績出現明顯回暖

  【多數券商三季度業績出現明顯回暖】截至昨日，大多數上市券商發布了9月營收月報。7月、8月，市場曾有一波交投放量的上漲行情，這段期間市場交易量有所回暖，被認為是券商在三季度獲得業績支撐的一大原因。

  中國證券網 2016-10-14

• 山西證券成漲幅最差券商股：股東狂套現 子公司遭重罰

  年初完成定增，順利募集到40億元資金的山西證券近期麻煩不斷。被證監會立案調查的這一個多月里，中德證券多個投行項目被迫暫停，其經營業績隨之出現大幅下滑。

  中國網 2016-10-14

• 九月份新股連板數量驟降 券商包銷收入下降近三成

  若采用開板即賣的策略，今年前8個月券商對單只股票的平均包銷收益約630萬元，而9月份以來，已經開板的7只股票，券商平均包銷收益僅為456萬元　中信建投在中國核建上的新股包銷收益同樣不菲，接近3000萬元，與承銷保薦費的比值達到0.79，是今年所有新股中最高的。

  證券日報 2016-10-12

• 券商Ａ股Ｈ股齊頭并進 風控新規下加速融資“補血”

  新華社上海１０月１１日專電題：券商Ａ股Ｈ股齊頭并進　　風控新規下加速融資“補血”

  新華社 2016-10-11

• 券商策略周報：樓市股市蹺蹺板？穩健為上

  【券商策略周報：樓市股市蹺蹺板？穩健為上】節前一周市場整體呈下跌態勢，上證綜指收報3004.70點，一周下跌0.96%；深成指收報10567.58點，一周下跌0.40%；創業板收報2149.90點，一周下跌0.31%。過去一段時間資產荒的演繹形式是“交易擠出配置”，未來一段時間應該是指數中樞逐步下移過程。（上海證券報）

  上海證券報 2016-10-11

• 炒樓資金轉戰何方 券商慎言回流股市

  國慶后首個交易日滬深股市迎來開門紅。周一股市大漲點燃了不少投資者的希望。多數券商分析師認為，影響股市的因素很多，資金流出樓市并不意味著會推動股市上漲。

  中國證券報 2016-10-11

• 發力國際化 券商密集赴海外上市

  【發力國際化 券商密集赴海外上市】興業證券29日晚間發布公告稱，其所屬企業興證國際近日獲其聯席保薦人告知，香港聯交所原則上同意興證國際遞交的發行股票并于香港聯交所創業板上市的申請。興證國際29日下午在香港召開新聞發布會，宣布9月30日正式開始IPO招股。本次招股價介于1.18港元至1.39港元之間，集資額約為11.8億港元至13.9億港元（不包含超額配售）。

  上海證券報 2016-09-30

• A股H股IPO并進 券商加大馬力補血備戰風控新規

  繼東方證券、光大證券實現赴港上市之后，國泰君安、中信建投、招商證券等大型券商都在近幾天發布H股上市計劃。招商證券赴港上市則計劃在9月27日—30日公開招股，10月7日正式掛牌上市交易，將成為今年第三家在H股登陸上市的內地券商。

  經濟參考報 2016-09-30

• 券商股進一步走強 太平洋漲5.32%

  【券商股進一步走強 太平洋漲5.32%】券商股進一步走強，太平洋漲5.32%、國元證券漲3.88%、第一創業漲2.80%、國信證券漲2.80%、東吳證券漲2.59%、東北證券漲2.08%、國海證券漲2.04%、錦龍股份漲2.05%。

  中國證券網 2016-09-29

• 券商愛房的方式：長江證券三天發7份研報看多

  九月份券商共發布了71份房地產行業研報，只有廣發證券的6份研報和浙商證券的1份研報對房地產行業的評級是中性，其余64份研報全部看多　據統計，與長江證券和國泰君安研報觀點類似的還有21家券商發布的62份研報，研報中的評級類別均為買入、增持或持有。

  證券日報 2016-09-28

• 九月份券商股兩度護盤 上半年“國家隊”增持股漲幅大

  上半年“國家隊”增持股漲幅大昨日漲幅居前的三只券商股分別是山西證券、國元證券和太平洋證券，其中國元證券盤中多次出現大單密集成交　昨日漲幅居前的三只券商股分別是山西證券、國元證券和太平洋證券，其中國元證券盤中多次出現大單密集成交　

  證券日報 2016-09-28

• 扎堆融資解燃眉之急 券商赴港上市再掀高潮

  證券時報 2016-09-28

• 中資券商扎堆赴港上市 中信建投遞交H股上市申請

  緊隨招商證券的步伐，港交所披露的信息顯示，中信建投證券已于26日向港交所遞交主板上市申請，擬在香港發行H股上市，保薦人為中信建投國際、瑞銀、農銀國際。

  中國證券網 2016-09-27

• 快訊：券商板塊早盤拉升 滬指震蕩翻紅

  【快訊：券商板塊早盤拉升 滬指震蕩翻紅】早盤券商板塊迎來一輪拉升，整體指數漲0.8%，其中山西證券漲近4%，第一創業漲逾3%，西部證券漲1.5%。滬指呈現小幅攀升，截至發稿，滬指報2984.77點，漲0.15%；深成指報10431.8點，漲0.38%。

  新華網 2016-09-27

• 對券商“花樣研報”該管管了

  大量案例證明，這些問題并非偶發，部分奇葩研報、烏龍研報、虛假研報已經嚴重影響資本市場穩定、健康發展，券商研報的質量和規范程度必須加快提升，還市場以清朗的投資研究環境。在我國證券市場20余年的發展過程中，券商研究報告推出的初衷僅是作為券商的其他業務提供投資和研究支持的后方平臺。

  經濟日報 2016-09-27

• IPO欺詐發行成本飆升 券商“不盡心盡力”將受重罰

  證券時報 2016-09-26

• IPO欺詐發行成本飆升 券商“不盡心盡力”將受重罰

  證券時報記者獲悉，在近日召開的監管培訓會上，監管部門權威人士明確表示，當前IPO欺詐發行的違法成本太低，需要改進與反思；欺詐發行違法成本肯定要提高，監管處罰標準肯定要提高，情節嚴重者甚至要被追究刑事責任。而按照現行《證券法》對欺詐發行的處罰，尚未發行證券的處以30萬元以上60萬元以下罰款；已經發行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

  證券時報 2016-09-26

• 券商股午后快速崛起 國元證券領漲

  【券商股午后快速崛起 國元證券領漲】券商股今日午后表現強勢，截至發稿整體漲近1%，在兩市中漲幅居前。個股方面，國元證券漲逾2%；太平洋以及東吳證券漲逾1%；招生證券以及東興證券漲近1%。

  中國網 2016-09-21

• 又有兩家券商陷兩融業務糾紛 均涉及被強行平倉

  

  近日，投資者訴興業證券強行平倉和投資者訴中投證券擅自開通ETF申購、贖回功能，交易系統涉嫌違法融資融券操作等事件再次成為市場關注的焦點。據統計去年以來，受到廣泛關注的券商兩融業務訴訟案就有6起，其中有5起訴訟案涉及金額在1000萬元以上，均涉及投資者被強行平倉。

  證券日報 2016-09-21

• 券商策略周報：外圍仍有擾動 穩健為上擇優而棲

  【券商策略周報：外圍仍有擾動 穩健為上擇優而棲】上周由于中秋假期，兩市只有三個交易日，而受外圍市場大跌影響疊加假日輕倉過節效應，兩市出現了一定幅度的調整。投資機會方面，繼續看好國企改革、PPP和“一帶一路”等主題性機會，同時建議關注蘋果手機產業鏈相關機會。

  上海證券報 2016-09-20

• 北京一券商短信平臺遭攻擊 向85萬客戶發詐騙短信

  監管部門新一期《機構監管情況通報》中稱，“某證券公司”近期短信平臺系統被不法分子從外部攻入，不法分子破解了密碼強度較低的用戶賬戶，并使用該賬戶登陸短信平臺，向85萬客戶發送詐騙短信。

  證券時報 2016-09-20

• 私募借道券商參與做市 新三板流動性改善待驗證

  日前，全國股轉系統發布《私募機構全國股轉系統做市業務試點專業評審方案》，啟動私募機構參與做市業務試點申報工作。目前共有32家私募機構申請新三板做市，包括21家股權基金、4家創投基金、6家證券投資基金和1家基金子公司。

  證券日報 2016-09-19

• 因違規開新三板賬戶 八月以來12家券商領罰單

  僅8月份受罰的10家主辦券商，就給總計4807戶不符合要求的賬戶開通了新三板合格投資者權限　而在8月23日，全國股轉公司公告稱，對10家未執行投資者適當性管理制度的券商采取自律監管措施，共清查90余家券商，檢查出4807名投資者存在違規開戶。

  證券日報 2016-09-14

• 多家券商資管風控不到位遭通報

  【多家券商資管風控不到位遭通報】在近期管理層下發的機構監管情況通報中，有多家證券公司資管發生資管計劃場內交易未按規定履行資金前端控制的問題。業內人士認為，這些證券公司的行為反映出部分券商內部風控不完善，未來券商資管需從完善內控制度、加強與托管人溝通、提高從業人員風控意識等多方面著手，做好資金前端控制。

  上海證券報 2016-09-14

• PB業務大整改 券商扎堆申請基金托管資格

  證券時報 2016-09-13

• 新三板最大做市商中泰證券遭調查 券商提前感受寒意

  作為新三板市場上最大的做市商，中泰證券成為首家因新三板問題而被公開通知立案調查的券商，也是今年以來第四家遭到證監會立案調查的券商。而從具體業務來看，受8月市場交易活躍度顯著下降影響，經紀業務滑坡明顯，兩市日均成交額4834億元，較7月環比下滑19.63%。

  國際金融報 2016-09-12

• 最大做市商遭調查 券商提前感受寒意

  盡管中泰證券沒有公布被調查的具體原因，但此前有知情人士透露，此次立案可能源于公司的新三板做市業務。而從具體業務來看，受8月市場交易活躍度顯著下降影響，經紀業務滑坡明顯，兩市日均成交額4834億元，較7月環比下滑19.63%。

  國際金融報 2016-09-12

• 擾動因素增多 券商提示風險點

  【擾動因素增多 券商提示風險點】上周，A股市場幾度向年線發起沖擊未果，隨著逐步走平的年線陷入沉悶震蕩之中。量能不濟使得多頭心有余而力不足，盤中熱點輪換，上周五尾盤的跳水使得資金獲利回吐意愿增強，謹慎心態升溫。

  中國證券報 2016-09-12

• 兩券商投資者適當性管理不嚴 被采取行政監管措施

  【兩券商投資者適當性管理不嚴 被采取行政監管措施】證監會新聞發言人鄧舸昨日在例行新聞發布會上通報，因向大量不符合標準的投資者開通新三板交易權限，宏信證券有限責任公司（下稱“宏信證券”）、財富證券有限責任公司（下稱“財富證券”）近期被證監會采取了行政監管措施。

  上海證券報 2016-09-10

• 兩家券商違規開新三板賬戶 證監會暫停6個月開戶權限

  2016年3月份至5月份，證監會開展了主辦券商執行投資者適當性管理情況的專項核查，經查發現，部分主辦券商存在執行新三板投資者適當性管理不到位的情況。合作各方共同明確委托流程以及各方職責，引導天津轄區證券期貨經營機構及上市公司、投資者選擇調解的方式解決糾紛。

  證券日報 2016-09-10

• 險資獲準參與滬港通 港股市場券商股集體上漲

  【險資獲準參與滬港通 港股市場券商股集體上漲】受保險資金可參與深港通試點業務的消息刺激，9日早盤，港股市場券商股集體上漲。截至發稿，國泰君安國際漲5%，海通國際漲6%，英皇證券漲3.75%。此外，香港交易所上漲4.4%。

  證券時報 2016-09-09

• “不靠譜”研報再抓典型 三家券商榜上有名

  8月初，證監會曾在發給各家券商的機構監管情況通報當中，以案例形式通報了一批不合規的分析師研究報告或言論。據證監會通報，東吳證券在研報中引用的騰訊網、搜狐網的關于航母戰斗群配置、海軍軍艦數量等數據未標明信息來源。

  證券時報 2016-09-09

• 自營收入波動增加券商業績彈性

  預計下半年日均股基交易額維持在5000億-7000億元之間，傭金率下滑壓力仍在，但下滑幅度有限，券商經紀業務收入還將繼續承壓。2016年上半年，券商行業受托客戶資產管理業務凈收入134億元，較去年同比下降10％；上市券商實現受托客戶資產管理業務凈收入105億元，同比下降5%。

  中國證券報 2016-09-09

• 業內人士認為券商降杠桿空間不大

  自去年6月“股災”發生以來，各家證券公司都不同程度地降低杠桿比率，根據證券業協會的統計，目前仍有五家公司杠桿率超過4倍。業內人士分析，總體而言券商在經營上應用杠桿的空間有限，自身業務風控在各項指標的要求下已被框定。

  中國證券報 2016-09-09

• 激進券商面臨整肅 “雙面”投行裂變

  降杠桿時代券商的盈利結構正產生新變化。業內人士認為，在低利率時代，券商難以獲得資本市場爆發增長的紅利，更多的需要在債券發行、并購重組等業務中拓展生存空間，不過監管對IPO發行以及并購重組“假大空”的嚴厲處罰也令券商如履薄冰。一邊是投行收入占比保持高速增長，一邊是監管核查風暴不斷，券商“雙面”投行正經歷著成長中的裂變。

  中國證券報 2016-09-09

• 半年虧56億 券商炒股也不靠譜

  從凈利潤來看，國泰君安、中信證券、國信證券、廣發證券、華泰證券、招商證券、海通證券的歸屬母公司凈利潤都在4億元以上，申萬宏源為3.89億元、興業證券為2.02億元，其他券商凈利潤均未達2億元。

  北京青年報 2016-09-08

• 8月IPO募資規模創新高 券商獲承銷費7.3億環比增長38%

  獲得承銷保薦費最多的3家券商依次是中信建投、華林證券、中信證券　同花順iFinD數據顯示，今年8月份券商獲得IPO承銷與保薦費用共計7.3億元，同比增長38%。以上市券商為例，廣發證券研究數據顯示，上半年上市券商在經紀業務、自營業務收入分別同比下滑62%、104%。

  證券日報 2016-09-07

• 22家券商8月凈利總額環比下降 業績分化明顯

  9月6日晚，申萬宏源、國泰君安、海通證券、招商證券等多家證券公司發布8月份經營數據。業內人士分析，這既有券商內部經營方面的原因，包括自營業務收益的波動、投行業務收入確認的不確定性等，也有會計處理方面的原因。有機構分析認為，從今年中報看，券商的經紀、投行和資管三大傭金類業務出現了分化。

  中證網 2016-09-07

• 中泰證券違反相關法規 成今年第四家被立案調查券商

  9月6日，A股盤中先抑后揚，量能較上日顯著放大。中泰證券發布公告稱，公司在2016年9月1日收到中國證監會出具的調查通知書（滬調查通字2016-2-153號）。按照相關規定，被立案調查期間，中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦。

  經濟參考報 2016-09-07

• 25家券商降薪：去年月入兩萬今年變四千

  ”　　一位券商人士告訴新京報記者，為了攤低經紀業務下降對公司的影響，不少證券公司都會通過變更考核機制等方式控制成本。另一位中信證券營業部員工告訴新京報記者：“目前每月的收入維持在5000元左右。

  新京報 2016-09-07

• 19家金融企業IPO排隊 銀行9席券商8席

  成都銀行目前的狀態為“中止審查”，其中止審查原因為“情形四”，即“發行人主動要求中止審查或者其他導致審核工作無法正常開展的”。中國銀河證券目前的狀態為“中止審查”，其中止審查的原因為“情形一”，即“申請文件不齊備等導致審核程序無法繼續的”。

  證券日報 2016-09-05

• 候審券商隊伍再度擴容 渤海證券啟動A股上市計劃

  京華時報 2016-09-05

• 19家金融企業IPO排隊 銀行9席券商8席

  證券日報 2016-09-05

• 午盤：滬指震蕩微漲0.07% 券商板塊全線飄紅

  【午盤：滬指震蕩微漲0.07% 券商板塊全線飄紅】截至午盤，滬指報3065.52點，上漲2.21點，漲幅0.07%，成交869.5億元；深成指報10676.36點，下跌6.85點，跌幅0.06%，成交1380億元；創業板指報2178.89點，下跌2.44點，跌幅0.11%，成交422.1億元。

  新華網 2016-09-02

• 新股開板模式生變 打新大軍擴容券商躺著撿漏

  證券時報 2016-09-02

• 新三板掛牌券商半年報“比慘” 投行資管業務成亮點

  證券時報 2016-09-02

• 趕發67份半年報風險提示 主辦券商忙“排雷”

  ”　　但令人“大跌眼鏡”的是，同一天，泡寶網主辦券商西南證券卻發布了《關于泡寶網2016年半年度報告的風險提示公告》。”　　更有甚者，基礎層做市企業富翊裝飾目前尚未發布半年報，不過其主辦券商光大證券已接連發了四份“風險揭示公告”。

  上海證券報 2016-09-02

• 券商系期貨公司冷熱不均 行業重心或重回經紀業務

  上市券商2016年半年報的披露工作已經落下帷幕，券商系期貨公司上半年整體業績也浮出水面。從上半年實現的凈利潤來看，券商系期貨公司第一集團包括中信期貨、國泰君安期貨、海通期貨、光大期貨、華泰期貨，這5家公司上半年凈利潤均過億。

  上海證券報 2016-09-02

• 券商降薪引不滿 轉型方向待明確

  上市券商半年報數據則顯示，26家上市券商今年上半年共計實現營業收入1188億元，同比下滑52%，實現歸屬于母公司股東的凈利潤423億元，同比下滑61%。仍然以業績為唯一導向，多線“布局”業務沒有明確的核心方向的券商未來恐逐步掉隊。

  經濟參考報 2016-09-02

• 券商股表現持續低迷 光大證券跌2.94%

  【券商股表現持續低迷 光大證券跌2.94%】券商股表現持續低迷，光大證券跌2.94%、第一創業跌2.21%、國元證券跌1.99%、東吳證券跌1.57%、太平洋跌證券跌1.48%、華泰證券跌1.47%、中信證券跌1.07%、國信證券跌1.01%、招商證券跌1.00%。

  中國證券網 2016-09-01

• 分倉半年考：大券商仍占第一梯隊 中小券商躍升明顯

  2016年基金半年報披露完畢，受市場環境影響，券商的基金分盤收入大幅減少，且競爭更加激烈。分析人士稱，中小型券商的快速崛起，會影響市場整體格局，但要想撼動第一梯隊，仍然非常困難。

  中國證券報 2016-09-01

• 上市券商凈利潤同比降六成 中期派發現金紅利同步縮水

  去年進行中期分紅的4家券商中，東方證券2015年上半年實現營業收入同比增長396%，實現歸屬于母公司凈利潤同比增長607%。相比之下，今年擬進行中期分紅的國元證券和太平洋證券的業績卻都不盡如人意，營業收入和凈利潤的同比降幅都超過行業平均水平。

  證券日報 2016-08-31

• 上半年僅9家上市券商自營賺錢 廣發證券浮盈29億元居首

  24家上市券商證券投資浮虧合計45億元，浮盈前三名分別是廣發證券、海通證券和東興證券　其中，中國平安、北京銀行等股票反彈幅度較大，如果中信證券沒有進行減持，其浮虧有望大幅收窄。

  證券日報 2016-08-31

• 上市券商上半年盈利407.8億元 同比下降61.57%

  其中，中信證券實現凈利潤52.42億元居首，同比下降57.96%；國泰君安實現凈利潤50.2億元，同比下降47.91%；海通證券實現凈利潤42.64億元，同比下降58.01%。其中，山西證券上半年實現凈利潤1.81億元，同比降低84.93%；太平洋證券上半年實現凈利潤1.46億元，同比降低84.05%；東方證券上半年實現凈利潤12.83億元，同比降低78.16%。

  證券日報 2016-08-31

• 中報揭券商行業員工收入內幕 券商上半年最高降薪75%

  中國證券業協會統計數據顯示，今年上半年證券行業累計實現營業收入1570.79億元，凈利潤624.72億元，分別較同期下滑52.47%和59.22%，其中行業代理買賣證券業務凈收入559.76億元，較同期下滑64.67%。

  北京青年報 2016-08-31

• 中報揭開券商行業員工收入內幕 券商上半年最高降薪75%

  中國證券業協會統計數據顯示，今年上半年證券行業累計實現營業收入1570.79億元，凈利潤624.72億元，分別較同期下滑52.47%和59.22%，其中行業代理買賣證券業務凈收入559.76億元，較同期下滑64.67%。

  北京青年報 2016-08-31

• 上半年僅9家上市券商自營賺錢 廣發證券浮盈29億元居首

  24家上市券商證券投資浮虧合計45億元，浮盈前三名分別是廣發證券、海通證券和東興證券　其中，中國平安、北京銀行等股票反彈幅度較大，如果中信證券沒有進行減持，其浮虧有望大幅收窄。

  證券日報 2016-08-31

• 22家券商平均降薪45% 員工:今年收入減少三四十萬元

  隨著上市公司半年報逐漸披露，各大券商員工關于薪水的抱怨，有了更直觀的體現。據了解，券商員工的收入主要包括固定薪酬、績效獎金和員工福利，其中績效獎金占“大頭”，分為季度獎金和年終獎，券商員工的收入狀況與市場情況和公司業績關系密切。

  新京報 2016-08-31

• 19家券商投資收益縮水近九成 中信證券重倉中車浮虧4億

  有媒體報道，方正證券內部傳言拖欠營業部員工工資，新京報記者致電方正證券董秘辦，對方回應：“絕無此事。據Wind數據顯示，截至2016年上半年，券商的自營資金共進駐了330只股票，持倉市值累計377.39億元，其中新進個股112只，增持72只，減持58只。

  新京報 2016-08-31